中共四川水发投资有限公司委员会
关于巡察整改阶段进展情况的通报
根据厅党组统一部署，2022年3月21日至4月4日，厅党组第一巡察组对都江堰水利产业集团有限责任公司（现更名为“四川水发投资有限公司”，以下简称“公司”）进行了延伸巡察，6月27日，厅党组第一巡察组向公司党委反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改阶段进展情况予以公布。
巡察组反馈问题整改落实情况
（一）落实党的路线方针政策和上级重大决策部署方面
1.针对巡察反馈“贯彻落实习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上的重要讲话精神不及时”问题。
其中“2016年10月，全国国有企业党的建设工作会议召开，习近平总书记出席会议并发表重要讲话。讲话揭示了中国特色现代国有企业制度的本质特征，指明了国有企业如何坚持党的领导的实践路径。产业公司作为国有企业，直至2022年3月16日才组织传达学习，学习时间严重滞后，且未制定具体措施抓好贯彻落实。”
整改情况：一是分别于2022年7月6日、7月26日的公司第27次、31次党委会上，将“习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上重要讲话精神”“习近平总书记关于新时代宏观经济治理领域重要论述”“新时代党领导经济工作的若干经验”等内容纳入党委会第一议题，组织班子成员进行了学习；
二是分别于2022年5月25日、7月21日和8月23日，在公司党委第2、3、4次理论学习中心组学习中，对党的十九大精神、习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平总书记对四川工作的重要指示精神，以及省委、厅党组重大决策部署进行了专题学习。其中，在公司党委第4次理论学习中心组（扩大）学习会上，组织公司中层以上管理人员对“习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上重要讲话精神”进行了再次学习。在学习中，大家分别结合各自工作情况，有针对性的进行了思考和研究，提出了工作意见和建议，并表示在今后的工作中学以致用，为公司发展贡献力量。通过对党的十九大精神、习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平总书记对四川工作的重要指示，以及省委、厅党组重大决策部署的全面系统学习，切实将党员干部的思想统一到省委、厅党组重大决策部署上来，在学习贯彻中统一思想、凝聚共识，形成推动公司高质量发展的强大合力。
整改进度：第一、二项已整改并长期坚持。
2.针对巡察反馈“党委核心领导作用发挥不够充分，党建和经营脱节现象比较突出”问题。
其中一是“党委对公司发展的整体把控能力还有所欠缺。党委一班人主要精力都放在一些事务性工作上，以新思想指导工作实践、推动企业发展缺乏有效举措，将党的领导融入公司治理结构各环节还有不小差距，背靠水利厅和水发集团两大‘靠山’，缺乏市场竞争意识，存在一定‘等靠要’思想。”
整改情况：在“两去两服务”作风整顿工作中，党委班子成员改进工作方式，加强对于推动公司改革发展和将党组织的领导融入公司治理结构的沟通交流，广泛发动群众和全体党员职工建言献策。在开展“大讨论大调研大服务”活动中征集本部员工及下属企业职工对公司发展等各方面的意见建议，其间共收集意见建议82条。班子成员通过广泛倾听群众意见建议，深度了解、全面掌握基层情况，为提升党委整体把控能力提供决策支持。
整改进度：该项已整改并长期坚持。
其中二是“将党建与经营深度融合做得不够。党建和经营‘两张皮’现象依然存在，没有把党组织政治优势作为企业最重要的资源加以整合配置，没有把促进企业改革发展、提高生产经营成效作为党委工作的出发点和落脚点，没有真正做到党建和经营‘两手抓、两手硬’，未能建立与企业发展目标相一致、与企业发展模式相匹配、与企业经营管理方式相协调的工作机制，党建工作对企业改革发展的促进作用发挥不明显。”
整改情况：夯实党的组织建设，强化党建引领作用，充分发挥国企党组织的政治优势。全体班子成员克服党建工作与生产经营“两张皮”思想，在党委层面把围绕经营发展目标及公司市场拓展作为所有工作的出发点和落脚点，落实下属全资、控股企业党建入章工作。在2022年7月26日、8月5日召开的公司第31次、33次党委会上分别对宝瓶投资公司、水网科技公司、三台都宏公司、中栋置业公司、圣源物业公司、人民渠汽修公司“党建入章”进行了内部决策程序。截止目前，6家企业均已完成党建入章的章程变更。
整改进度：该项已整改完成。
3.针对巡察反馈“系统推进企业改革重组措施不够有力”问题。
其中“班子责任担当意识不强，解决遗留问题办法不多，缺乏‘敢想敢干敢成’的精神和‘善想善干善成’的本领。事企分离清产核资、固定资产移交、都江堰‘安澜骏景’楼盘车位清理、圣源旅游公司接管、理顺河湖中心移交企业关系、参与投资企业经营管理、对下属企业进行有效监管等改革重组中的遗留问题均未能及时跟进解决，导致目前工作局面没有完全打开。”
整改情况：一是于2022年7月9日组织公司党委班子成员召开了巡察整改专题民主生活会，班子成员在会上对照巡察反馈意见，深刻剖析“班子责任担当意识不强，解决遗留问题办法不多，缺乏‘敢想敢干敢成’的精神和‘善想善干善成’的本领”问题原因，认领相关问题，明确了整改措施和努力方向；
二是加快推动都江堰“安澜骏景”楼盘车位清理及资产移交工作。组织公司经营管理部、办公室、财务资产部、投资发展部及宝瓶投资公司多次召开“安澜骏景”资产交接及经营管理工作专题会，会议研究明确了宝瓶投资公司负责对“安澜骏景”的资产清理、交接及后续经营管理方案。并对安澜骏景相关资产处置的后续相关工作作出了安排部署和工作要求。目前，相关工作正有序推进；
三是按照水利厅的部署要求，圣源旅游公司由都发中心继续运营，公司已向都江堰市都江圣源旅游有限公司发出《关于推进都江堰市都江圣源旅游有限公司交接相关工作的函》，并抄送四川省都江堰水利发展中心工会委员会，明确表示不向都江堰市都江圣源旅游有限公司委派董事，不参与其具体经营管理；
四是按照水利厅、河湖中心和集团的工作安排，有力推动了地电企业后续处置工作。完成原地电局持有的水电产业集团股份划转工作。制定了水电产业集团的《法人结构治理（减资）方案》，截止目前除计划保留的两家股东单位外，已按照方案完成其余12家股东单位的走访工作。完成花园电厂职工安置工作。制定了开发公司及下属企业、华源公司、花园电厂的处置方案。完成地电投资企业市场化处置法律中介服务机构招采工作；
五是建立下属全资、控股企业经营管理监督服务机制，建立完善投资管理办法、违规经营责任追究、容错纠错机制等制度。制定印发了《都江堰水利产业集团有限责任公司违规经营投资责任追究实施办法（试行）》《四川水发投资有限公司投资管理办法（试行）》《四川水发投资有限公司容错纠错机制（试行）》；
六是加强对参股企业经营管理，通过股东会、董事会、监事会表达股东意见，参与生产经营决策，实现投资目的。制定印发了《四川水发投资有限公司本部外派人员管理办法（试行）》《四川水发投资有限公司子公司管理办法（试行）》，并根据下属企业《公司章程》及集团授权，积极履行股东义务，行使股东权利，维护股东权益，审慎表决。
整改进度：第一、二、三、四、五、六项已整改完成。
4.针对巡察反馈“意识形态工作存在短板”问题。
其中一是“意识形态工作制度不够健全。对意识形态工作缺乏组织性和指导性，任务交办不明确，责任目标不清晰，未建立舆情会商机制、完善重大突发敏感事件舆情线上线下一体化快速应对处置机制以及舆情监控管理等制度。”
整改情况：印发了《中共都江堰水利产业集团有限责任公司委员会关于成立舆情监控管理领导小组的通知》，成立了舆情监控管理领导小组，明确舆情监管责任，并制定印发了《中共都江堰水利产业集团有限责任公司委员会舆情监控管理工作规定》，将舆情会商机制，舆情应急处置等内容纳入制度规范。
整改进度：该项已整改完成。
其中二是“落实意识形态工作责任制不够到位。部分领导班子成员对意识形态工作重视不够，缺乏做好意识形态工作的主动性、针对性。2021年有3名班子成员未将意识形态工作责任制落实情况纳入年度述职报告内容。”
整改情况：一是于2022年7月26日组织召开2022年上半年公司党委意识形态工作专题会议，总结上半年意识形态工作成效，安排部署了下半年意识形态工作；
二是印发了《关于成立意识形态工作领导小组的通知》，成立公司党委意识形态工作领导小组，明确意识形态责任分工，增强意识形态管控；
三是未将意识形态工作责任制落实情况纳入2021年度述职报告内容的3名班子成员，已将意识形态工作责任制落实情况补充至其个人2021年度述职报告，并向公司党委备案。
整改进度：第一、二、三项已整改完成。
（二）落实全面从严治党部署方面
5.针对巡察反馈“履行‘两个责任’不够有力，推进全面从严治党仍需加力”问题。
其中一是“对权力运行监督制约不到位。未建立健全党风廉政建设责任制考核制度，领导班子党风廉政建设责任意识有待加强。针对工程招标、物资采购、资金管理、产权交易、干部任用等领域存在的风险排查不到位；没有把预防腐败、风险防范与各项经营活动有机结合起来，没有把惩防体系建设植根于公司内控管理之中，贯彻于决策、执行和监督的全过程。”
整改情况：一是制定印发了《下属企业领导班子和领导人员落实党风廉洁建设责任制情况考核办法（试行）》，健全了下属企业领导班子和领导人员落实党风廉洁建设责任制情况考核机制；
二是制定印发了《领导班子成员2022年度党风廉洁建设“一岗双责”责任分工清单》，明确了班子成员党风廉洁建设“一岗双责”责任，促进班子成员将岗位工作职责与对应的党风廉洁建设责任有机结合，真正做到“两手抓、两手硬”；
三是制定印发了《廉洁风险防控手册》，构建了涵盖人、财、物、“三重一大”、工程建设、招标投标等重点领域、重要岗位和关键环节的公司廉洁风险防控体系。
整改进度：第一、二、三项已整改完成。
其中二是“履行监督责任不到位。公司纪委对肩负的‘党要管党、从严治党’重大政治责任认识不深刻，责任感、使命感不强，主动作为意识不够，履行监督职责存在缺位。公司纪委组织的13次监督检查全部仅限于在本部展开，未对下属子公司和控股公司开展纪检工作督促和指导，导致下属企业廉政监督体系建设总体滞后。”
整改情况：一是公司纪委于2022年7月8日，组织召开了巡察整改会，对照巡察反馈问题深刻剖析问题根源，研究制定问题整改措施，并对巡察反馈问题整改工作及开展巡察问题整改专项监督检查作出了安排部署；
二是公司于11月份对全资企业宝瓶投资公司、控股企业井研兴业公司分别开展了1次综合监督检查。形成了问题清单，并反馈两公司，相关问题整改工作正有序推进。
三是下属控股企业井研兴业公司党组织关系已于近期正式转隶公司党委管理。
整改进度：第一、二、三项已整改完成。
6.针对巡察反馈“工程建设项目招投标领域问题频出”问题。
其中一是“重大经济活动合同签订不严密。工程采购合同未按采购谈判会议确定的最终采购数量及采购供货金额签订。”
整改情况：一是公司班子组织相关部门对“工程采购合同签订不严密”问题进行了深刻剖析，汲取教训，杜绝类似问题再次发生。今后，公司将加大《都江堰水利产业集团有限责任公司合同管理办法（试行）》执行情况的监督力度，督促相关部门严格落实合同要素变更手续，坚决杜绝类似问题再次发生。
二是组织公司有关业务部门对国家招投标管理办法、四川省招投标管理办法、公司贸易采购管理办法及民法典合同篇的案例分析进行了学习，并对相关工作人员进行了测试，以确保学习实效。
整改进度：第一、二项已整改完成。
其中二是“招标程序不规范。”
整改情况：一是对“招标程序不规范”问题开展了自查自纠，深刻剖析问题根源，查找不足，加以规范。现已对招标过程的原始资料重新进行了整理归档，同时要求涉及采购招标工作的相关经办人员“举一反三”，对采购招标原始资料归档情况进行全面清查并规范完成归档工作；
二是结合公司实际，在原有的《都江堰水利产业集团有限责任公司采购管理办法（试行）》的基础上对部分制度进行了修订完善。
整改进度：第一、二项已整改完成。
7.针对巡察反馈“财务管理不够规范”问题。
其中一是“资金管理存在漏洞，货币资金盘存不准确”。
整改情况：按照会计准则对收支计量进行及时评估，对2021年银行存款账实不符的款项按照会计准则对收支计量进行及时评估，对于已具备入账条件的收入及费用等相关款项及时进行了确认入账。
整改进度：该项已整改完成。
其中二是“划转资金缺乏有效监管。会计账簿反映发生的经济业务不完整，银行转账支付业务缺少必要的监管和审批程序，资金划转随意性较大，资金存在被挪用风险。”
整改情况：针对巡察反馈的涉及多个银行账户的多笔内部划转资金无审批流程问题，已补充完善资金上收单及内部资金划转月度统计表并严格按照审批权限进行了逐级审签，并为进一步规范内部资金划转监管和审批程序，对在公司原有货币资金及结算账户管理制度进行了修订完善。
整改进度：该项已整改完成。
其中三是“对公业务未进行对公转账。部分资金支付具备对公转账条件，但未严格执行。”
整改情况：针对巡察反馈“多笔由职工个人先行垫支费用后再由公司据实报销”问题，已要求相关经办人员对垫支事项缘由进行了书面说明，交由公司财务资产部存档，并印发《关于进一步明确和规范财务报销有关事项的通知》至公司各部门，明确了支付报销流程、对公转账及可个人垫付的情形等相关财务报销事项，相关部门就《通知》进行了内部传阅学习。
整改进度：该项已整改完成。
8.针对巡察反馈“固定资产处置随意，未严格执行报废程序”问题。
其中“2021年6月8日，产业公司第5次党委会议定，拟报废‘一局四处’移交的12台公车。同年6月至8月，未报请相关部门批准，自行询价确定完成9台车的报废工作。其中一辆车牌号为川A D295A的丰田车并不在议定的车辆报废清单中；另一台议定拟报废，车牌号为川A 04D4U的帕萨特轿车，在当年7月7日产生车辆维修费。违反《四川省企业国有资产监督管理暂行办法》第十七条，‘所出资企业的下列重大事项应当报国有资产监督管理机构审核批准或由国有资产监督管理机构决定’相关规定。”
整改情况：一是对“未严格执行报废程序”问题重新向集团上报了《关于处置部分事企分离改革移交车辆的请示》，并获得了集团批复同意；
二是对相关责任部门负责人及经办人进行批评教育；
三是已组织固定资产管理相关工作人员就固定资产管理进行了集中学习，建立了固定资产管理工作台账，并对原《都江堰水利产业集团有限责任公司固定资产管理办法（试行）》进行了修订完善。
整改进度：第一、二、三项已整改完成。
9.针对巡察反馈“落实中央八项规定精神仍有差距，违规问题未得到有效遏制”问题。
其中“办公用房超面积。”
整改情况：一是按照《党政机关办公建设用房标准》《四川省省属企业负责履职待遇、业务支出管理办法》相关要求，并结合公司现有在编人员情况重新测算了可使用办公面积；
二是结合办公用房面积情况，按照审批和管理权限，已向集团上报了《关于进一步规范租用办公用房的请示》，集团现已批复同意。
整改进度：第一、二项已整改完成。
（三）落实新时代党的组织路线方面
10.针对巡察反馈“民主集中制执行不力”问题。
其中“‘三重一大’事项决策制度落实不到位，个别项目未通过党委会议研究，存在以办公会议代替党委会议的问题。如公务用车采购项目，招投标事项直接由公司办公会决定，未按‘三重一大’事项决策要求履行公司党委会前置审议程序。违反《中国共产党国有企业基层组织工作条例》第十五条‘国有企业重大经营管理事项必须经党委（党组）研究讨论后，再由董事会或者经理层作出决定’的规定。”
整改情况：一是对“公务用车采购项目，未按‘三重一大’事项决策要求履行公司党委会前置审议程序”问题进行深刻剖析，汲取问题教训，并于2022年9月20日召开的公司第34次党委会上，组织班子成员对《中共都江堰水利产业集团有限责任公司委员会议事规则（试行）》《中共都江堰水利产业集团有限责任公司委员会“三重一大”集体决策制度实施办法（试行）》进行了集中学习；
二是制定印发了《都江堰水利产业集团有限责任公司总经理办公会议事规则（试行）》。
整改进度：第一、二项已整改完成。
11.针对巡察反馈“民主生活会质量不高”问题。
其中“班子成员之间开展批评‘清风拂面’，自我批评‘蜻蜓点水’，对照检查材料查找问题深度不够，民主生活会红脸出汗辣味不足，存在以建议代替意见，以希望代替批评的问题。”
整改情况：一是在2022年8月23日召开的公司领导班子成员“两去两服务”作风整顿专题民主生活会会前，就《中共都江堰水利产业集团有限责任公司委员会民主生活会制度（试行）》，特别是对民主生活会的流程进行了再次认真学习；
二是于2022年7月9日组织召开了巡察整改专题民主生活会，会上班子成员之间开展了严肃的批评与自我批评，并接受集团领导全程现场监督。民主生活会上，班子成员在自我批评环节剖析深刻，在相互批评环节达到了红脸出汗的效果。
整改进度：第一、二项已整改完成。
12.针对巡察反馈“执行党管干部、党管人才原则不到位”问题。
其中一是“落实‘事业为上、以事择人’要求不到位。没有从企业发展角度来选拔人才，人才引进的要求和目的均不够明确，对引进人才档案的审核把关不严。”
整改情况：一是制定印发了《都江堰水利产业集团有限责任公司人才引进管理办法》，明确了人才引进的基本原则、基础条件等相关要求，公司班子成员及人力资源部全体员工于2022年8月12日共同学习了“习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上对国有企业领导人员提出的基本要求”和《都江堰水利产业集团有限责任公司人才引进管理办法》；
二是针对“引进人才档案的审核把关不严”问题，公司组织人力资源部全体员工参加了“人事档案管理培训”直播课程培训，系统学习了“干部任免审批表”填写规范及“三龄两历”认定标准，并安排从事人事档案管理工作的员工参加了由四川省档案干部教育培训基地举办的为期24天的脱产档案业务人员培训班。同时，建立了上会材料双人复核机制，确保上会资料准确无误。
整改进度：第一、二项已整改完成。
其中二是“干部选拔任用不严肃不规范。”
整改情况：一是深刻汲取教训，公司班子成员及组织人力资源部全体员工于2022年8月12日集中学习了《党政领导干部选拔任用工作条例》《省属国有企业领导人员管理办法》，并于2022年9月20日的公司第34次党委会上将《省属国有企业领导人员管理办法》作为“第一议题”进行了再次集体学习；
二是制定印发了《都江堰水利产业集团有限责任公司党委管理领导人员选拔任用办法（试行）》。
整改进度：第一、二项已整改完成。
13.针对巡察反馈“执行干部选拔任用制度规定不严格”问题。
其中“选人用人制度不完备。产业公司人事管理方面的制度目前仅有《员工休假实施管理办法》《员工考勤实施管理办法》两个制度，未结合企业实际建立员工绩效考核、薪酬管理、人才招聘、干部培养、教育培训、因私出国（境）管理、容错纠错等方面的制度，导致企业人力资源管理工作缺乏相应的制度遵循。”
整改情况：健全员工绩效考核、薪酬管理、因私出国（境）管理等相关管理制度机制，制定印发了《都江堰水利产业集团有限责任公司工资总额预算管理办法（试行）》《都江堰水利产业集团有限责任公司薪酬管理办法（试行）》《都江堰水利产业集团有限责任公司因私出国（境）管理办法（试行）》《四川水发投资有限公司绩效考核办法（试行）》。
整改进度：该项已整改完成。
14.针对巡察反馈“干部人事档案管理不规范，执行《干部人事档案工作条例》不到位”问题。
其中一是“未开展干部人事档案专项审核工作。现有的25本干部档案中，仅有2本进行了‘三龄两历’认定，其余人事档案均未开展人事档案专项审核工作。导致对员工人事档案信息的真实性、材料的完整性、管理的规范性等缺乏全面掌握，人事档案在企业人事工作中的重要基础作用没有得到彰显。”
整改情况：一是制定印发了《都江堰水利产业集团有限责任公司干部人事档案管理制度》，明确归档内容、要求，规范管理、使用；
二是现已完成前期所有干部人事档案专项审核工作，新入职和近期转到公司的员工人事档案专项审核工作正在有序开展中。
整改进度：第一、二项已整改完成。
其中二是“落实干部人事档案管理‘真实准确、完整规范’要求不到位。抽查发现，有的干部学历材料归类不准确；有的干部档案中缺少干部履历表、干部任免审批表；有的任免审批表未按规范填写，且简历时间不连贯有明显缺失；还有的缺少本科学籍材料、入党转正申请书和年度考核登记表。”
整改情况：一是结合“落实干部人事档案管理‘真实准确、完整规范’要求不到位”的问题，加紧提升公司从事人事档案管理工作员工业务水平，安排相关工作人员参加了全脱产档案业务人员培训班，提高公司干部人事档案专项审核工作履职能力；
二是结合专项审核工作实际，对劳动合同、任职文件、社会保险参保证明、职称证明、学籍材料等缺失材料进行补齐，并通过更换干部人事档案分类纸进一步明确了档案材料类别，将人事档案进行了重新编号、分类、编写目录、装订。
整改进度：第一、二项已整改完成。
15．针对巡察反馈“基层党建工作不够深入”问题。
其中一是“未开展‘五好党支部’创建工作。厅机关党委关于《四川省水利厅“五好党支部”考评细则（试行）》通知要求，各厅直属单位要结合实际，逐级开展‘五好党支部’评选工作。截止巡察结束，产业公司党委未建立‘五好党支部’考核办法、评分标准，未对下属各支部开展‘五好党支部’评选工作。”
整改情况：已制定印发了《着力推进“五好支部”标准化规范化建设的工作方案》，明确了创建要求及考核标准，规范了公司基层党组织建设要求。
整改进度：该项已整改完成。
其中二是“未规范设立党支部。《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》第四条明确规定：‘正式党员3人以上的，成立党支部。’办公室和信息产业部正式党员均超过3名，但未按规定单独设立党支部。”
整改情况：根据业务特点和发展需要，并报集团党委批准，印发了《关于成立四川省水网科技有限责任公司支部的决定》和《关于撤销都江堰水利产业集团有限责任公司机关党支部并设立第一党支部、第二党支部、第三党支部和第四党支部的通知》，重新调整设立了公司下属党支部。
整改进度：该项已整改完成。
（四）落实巡视等监督发现问题和主题教育检视问题整改方面
16．针对巡察反馈“针对审计发现个别问题整改不彻底”问题。
其中“2021年12月，会计事务所出具的《都江堰水利产业集团有限责任公司财务收支及合规经营情况专项审计报告》指出，产业公司存在‘付款人与发票购买方及合同签订不一致’问题。本轮巡察发现，类似问题仍然存在。如，2022年1月，产生租车费用750元，提供租车服务和开具发票的单位为‘青羊区时代长运汽车租赁服务部’，实际付款对象为产业公司职工。”
整改情况：一是公司审计法务部自7月10日起开展了为期一个月的审计整改落实情况专项检查，对包括但不限于“《都江堰水利产业集团有限责任公司财务收支及合规经营情况专项审计报告》反馈问题”进行了检查，其间对发现的问题以下发整改通知书的方式，督促相关部门整改落实到位；
二是针对巡察反馈“付款人与发票购买方及合同签订不一致”的问题，已要求经办人员对垫支事项缘由进行了书面说明，交由公司财务资产部存档。并为进一步规范支付报销流程，印发《关于进一步明确和规范财务报销有关事项的通知》至公司各部门，明确了支付报销流程、对公转账及可个人垫付的情形等相关财务报销事项，要求各部门遵照执行并就《通知》进行内部传阅学习。
整改进度：第一、二项已整改完成。
欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话18224088855；电子邮箱sftzxczg@163.com。
